融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金
上市来去公告书
基金束缚东谈主：融通基金束缚有限公司
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限连累公司
上市地点：深圳证券来去所
上市时分：2025 年 1 月 23 日
公告日历：2025 年 1 月 20 日
融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书
目 录
融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书
一、进犯声明与请示
《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书》（以下简称“本
公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投
资基金信息泄漏内容与格式准则第 1 号〈上市来去公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市法则》的规矩编制，融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）基金束缚东谈主融通基金束缚有限公司（以下简称“本公司”或“本基
金束缚东谈主”）的董事会及董事保证本公告所载府上不存在差错纪录、误导性论说或者要害遗
漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带连累。
本基金基金托管东谈主上海银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐府上等内容的真
实性、准确性和完满性，承诺其中不存在差错纪录、误导性论说或者要害遗漏。
中国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券来去所对本基金上市
来去及联系事项的意见，均不标明对本基金的任何保证。
凡本公告未波及的联系内容，请投资者详备查阅 2024 年 12 月 20 日刊登在融通基金管
理有限公司网站（www.rtfund.com）上的《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金
招募说明书》。
二、基金概览
融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书
份有限公司、东吴证券股份有限公司、廉明证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国
金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限连累公司、国泰君安证券股份
有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安
证券股份有限公司、华创证券有限连累公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限连累公
司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证
券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限连累公司、中信证券股份有限公司、中
信证券华南股份有限公司（名次不分先后）。
三、基金的召募与上市来去
（一）本基金上市前基金召募情况
年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日；网下现款认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025
年 1 月 3 日；网下股票认购的发售日历为 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 1 月 3 日。
（1）网下现款认购的直销机构
融通基金束缚有限公司
（2）网下现款认购的发售代理机构
国泰君安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证
券（山东）有限连累公司、中信证券华南股份有限公司、国投证券股份有限公司
（3）网下股票认购的发售代理机构
中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限连累公司、中信证券华南股份有限公司、
国投证券股份有限公司
（4）网上现款认购的发售代理机构
投资者可径直通过以下具有基金销售业务资历的深圳证券来去所会员单元办理网上现
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金认购业务（排序不分先后）。
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、廉明证券、高华证券、光大证券、广发证券、国王人证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券。
如若会员单元有所加多或减少，请以深圳证券来去所的具体规矩为准。
本基金自 2024 年 12 月 23 日起向社会公开召募，基金召募就业已于 2025 年 1 月 3 日顺
利扫尾。经安永华明司帐师事务所（很是浮浅合伙）验资，本次召募的灵验净认购资金及有
效认购股票市值为 1,067,768,712.00 元东谈主民币，产生利息为 54,964.82 元东谈主民币；上述灵验净
认购资金及灵验认购股票已于 2025 年 1 月 8 日全额划入本基金在基金托管东谈主处开立的基金
托管专户及证券账户；上述灵验净认购资金产生的其中部分利息 3,249.00 元已于 2025 年 1
月 8 日划入本基金在基金托管东谈主处开立的基金托管专户，其余利息 51,715.82 元将于 2025
年第一季度结息日次一当然日划入本基金在基金托管东谈主处开立的基金托管专户。
本次召募灵验认购户数为 4,246 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币谋略，本次募
集资金过头产生的利息结转的基金份额共计 1,067,821,471.00 份，已一起计入各基金份额持
有东谈主的账户，归各基金份额持有东谈主通盘。
根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》以及《融通中证 A500 来去
型绽开式指数证券投资基金基金合同》、《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金
招募说明书》的联系规矩，本基金召募合适联系要求，本基金束缚东谈主已向中国证监会办理基
金备案手续，并于 2025 年 1 月 9 日获书面证据，基金合同自该日起稳健收效。自基金合同
收效之日起，本基金束缚东谈主初始稳健束缚本基金。
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（二）本基金上市来去的主要内容
不存在未上市来去的基金份额。
基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网
点泄漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券来去所行情发布系统揭示
基金份额净值。
四、持有东谈主户数、持有东谈主结构及场内前十名持有东谈主
（一）持有东谈主户数
扫尾 2025 年 1 月 16 日，融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金基金份额持有
东谈主总户数为 4,217 户，平均每户持有的基金份额为 253,218.28 份。
（二）基金份额持有东谈主结构
扫尾 2025 年 1 月 16 日，机构投资者持有本基金的基金份额为 619,378,496.00 份，占基
金总份额比例为 58.00%；个东谈主投资者持有的本基金的基金份额为 448,442,975.00 份，占本
次基金总份额比例为 42.00%。
（三）前十名基金份额持有东谈主的情况
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金前十名基金份额持有东谈主的情况如下表。
序号 持有东谈主称呼（全称） 持有基金份额（份） 占基金总份额的比例
创金合信基金－中信银行－创金
合信聚力精选 1 号 FOF 集结伙产
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束缚考虑
弘康东谈主寿保障股份有限公司－自
有
深圳市东方合信私募证券基金管
证券投资基金
深圳市东方合信私募证券基金管
FOF 私募证券投资基金
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金束缚东谈主
层
Asset Management Co.,Ltd.）40%。
公司树立了投资决策委员会和风险束缚委员会等专科委员会。投资决策委员会负责教悔
基金资产的运作、细则基本的投资策略和投资组合的原则。风险束缚委员会负责全面评估公
司的策动经过中的各项风险，并残暴珍惜步履。
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公司当今下设权益投资部、指数与量化投资部、组合投资部、研究部、基金来去部、固
定收益投资部、固定收益研究部、专户投资部、资产配置部、国际业务部、风险束缚部、机
构业务总部、市集拓展部、华北营销中心、华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心、
西部营销中心、互联网金融部、信息时期部、居品开发部、法律合规部、稽核审计部、登记
算帐部、财务束缚部、策略发展部、东谈主力资源部、办公室。
权益投资部、指数与量化投资部、组合投资部负责根据投资决策委员会制定的原则进行
投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。专户投资部主要负责私募资产束缚
业务的研究、投资。基金来去部负责完成基金司理来去指示。机构业务总部主要负责机构客
户、年金、专户及高端个东谈主基金销售的开发与宝贵。固定收益投资部、固定收益研究部负责
公司受托资产固定收益证券的投资和研究就业。国际业务部负责国外市集研究、投资。风险
束缚部负责对公司受托资产的投资运作进行全面的风险束缚。市集拓展部、华北营销中心、
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心及西部营销中心负责市集推论、基金销售、客
户服务、销售渠谈束缚等业务。互联网金融部负责电子商务直销平台的搭建及宝贵，电子商
务渠谈的开发等。财务束缚部财务轨制制定、实施和运转。信息时期部负责公司信息系统的
日常运行与宝贵追踪研究新时期，进行相应的时期系统考虑与开发。居品开发部负责境表里
清醒居品的追踪研究以及新址品的革新、开发。法律合规部、稽核审计部负责对公司过头员
工战胜国度关系法律、法则和公司里面规定轨制等情况进行监督和查验。登记算帐部负责基
金司帐核算、估值、绽开式基金注册、登记和算帐等业务。财务束缚部、策略发展部、东谈主力
资源部、办公室负责公司财务束缚、企业文化征战、笔墨档案、关系后勤服务、东谈主力资源管
理、薪酬轨制、东谈主员培训、东谈主事档案等空洞事务束缚。
扫尾 2024 年年末，本公司共有稳健职工 271 东谈主。其中，博士研究生 15 东谈主，硕士研究生
电话：0755-26948666
熊俊杰先生，理学硕士，7 年证券基金行业从业经历，具有基金从业资历。2017 年 10
月至 2018 年 11 月在招商期货有限公司资产束缚部就业，2018 年 12 月至 2023 年 7 月在新
华基金束缚股份有限公司先后担任研究员、投资司理、基金司理助理，2023 年 7 月加入融
通基金束缚有限公司。现任融通巨潮 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理（2023 年 10
月 17 日起于今）、融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 1 月
（二）基金托管东谈主
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称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号
办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区银城中路 168 号
法定代表东谈主：金煜
成随即间：1995 年 12 月 29 日
组织体式：股份有限公司（中外结伙、上市）
注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元
存续时期：持续策动
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号
托管部门考虑东谈主：周直毅
电话：021－68475608
传真：021－68476901
上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券来去所主板上市公司，
股票代码 601229。上海银行以“宏构银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的
中枢价值不雅，围绕高质地可持续发展办法，将数字化算作革新驱动、栽培能级的中枢力量，
加速转型发展，致力结束新的质变。
自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入地方经济征战，助力长三角一
体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服务上海“五个中心”、
“五个新城”、自贸区等革新发展，区域服务能级赓续栽培；着力接济实体经济转型升级，
在普惠、科创、绿色、民生等领域加大干涉，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服
务品牌，构建绽开协作的革新服务平台，推出“上行 e 链”、“灵巧 e 疗”等专科服务体系，
业务边界持续增长；赓续服务东谈主民好意思好生涯追求，深远征战“适老、为老、惠老”的待业金
融服务模式、培育大钞票束缚专科智商、助力知足场景化铺张需求等，为客户提供不啻于金
融的空洞服务。
当今，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成王人、深圳、北京、苏州树立一
级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕至极协作区、泰州等树立二
级分行，分支机构布局掩盖长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度策略实施区域。陆续树立
了上银香港过头子公司上银国际、上银基金过头子公司上银瑞金、上银清醒，发起树立四家
村镇银行，与携程共同树立尚诚铺张金融，跨境和空洞策动布局完善。
连年来，上海银行空洞实力赓续增强、发展品性稳步栽培。当今，集团总资产已超 3
万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行是
国内 20 家系统进犯性银行之一，在英国《银巨匠》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、托
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管运作部（内设系统束缚团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以
上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资历。
上海银行于 2009 年 8 月 18 日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管
业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。
连年来，上海银行稳妥市集发展趋势和监管导向，持续深化业务转型，把捏市集热门，
积极拓展公募基金、银行清醒、保障、资产证券化四大重心细分市集，浪漫栽培同行托管竞
争力，保障托管边界冲突 1800 亿元，公募基金托管边界冲突 2600 亿元。同期，上海银行持
续探索并积极鼓励托管居品革新，为包括基金公司、证券公司、相信公司、生意银行、保障
公司、期货公司和私募投资机构等各类机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元
化发展的模式，资产托管边界跨越 2.89 万亿元，其中同行机构托管边界跨越 1.85 万亿元。
扫尾 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，居品类型涵盖了
股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 集会、QDII 以及 FOF 基金等，基
金资产净值边界所有约 2816.8481 亿元。
（三）登记机构
称呼：中国证券登记结算有限连累公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
电话：010-50938856
传真：010-50938907
考虑东谈主：崔巍
（四）审计基金财产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所（很是浮浅合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁
电话：0755-25028288
传真：0755-25026188
考虑东谈主：林恩丽
承办注册司帐师：高鹤、林恩丽
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六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件。
七、基金财务情状
（一）基金召募时期用度
本基金召募时期的信息泄漏费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列
支。
（二）基金上市前进犯财务事项
本基金召募聚束后至上市来去公告书公告前无进犯财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金扫尾 2025 年 1 月 16 日的资产欠债表（未经审计）如下：
本回报期末
资 产
资 产：
货币资金 906,844,528.64
结算备付金 -
存出保证金 -
来去性金融资产 161,606,310.01
其中：股票投资 161,606,310.01
基金投资 -
债券投资 -
资产接济证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产接济证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益器具投资 -
应收算帐款 -
应收利息 51,715.82
应收股利 -
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应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 147,050.55
资产所有 1,068,649,605.02
本回报期末
欠债和净资产
负 债：
短期借款 -
来去性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应对算帐款 -
应对赎回款 -
应对束缚东谈主报答 30,712.16
应对托管费 10,237.38
应对销售服务费 -
应对投资参谋人费 -
应交税费 -
应对利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 4,927.58
欠债所有 45,877.12
净资产：
实收基金 1,067,821,471.00
其他空洞收益 -
未分拨利润 782,256.90
净资产所有 1,068,603,727.90
欠债和净资产所有 1,068,649,605.02
注：扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金基金份额净值为 1.0007 元，基金份额总额为
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金束缚东谈主将使本基金的投资组合比例合适有
关法律法则、部门规定、标准性文献的规矩和基金合同的联系商定。
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）：
（一）基金资产组合情况
序号 名堂 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 161,606,310.01 15.12
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其中：债券 - -
资产接济证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
（二）按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 746,963.00 0.07
B 采矿业 7,193,772.00 0.67
C 制造业 98,729,630.78 9.24
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 4,945,581.00 0.46
E 建筑业 3,075,315.00 0.29
F 批发和零卖业 955,505.00 0.09
G 交通运载、仓储和邮政业 5,203,096.00 0.49
H 住宿和餐饮业 141,017.00 0.01
I 信息传输、软件和信息时期服务业 11,038,996.23 1.03
J 金融业 22,505,065.00 2.11
K 房地产业 1,594,206.00 0.15
L 租借和商务服务业 1,904,755.00 0.18
M 科学研究和时期服务业 1,462,963.00 0.14
N 水利、环境和寰宇设施束缚业 383,731.00 0.04
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 教师 109,872.00 0.01
Q 卫生和社会就业 624,671.00 0.06
R 文化、体育和文娱业 991,171.00 0.09
S 空洞 - -
所有 161,606,310.01 15.12
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有积极投资的股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有积极投资的股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有债券投资。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有债券投资。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产接济证券投资明细
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有资产接济证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有贵金属投资。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有权证投资。
（九）本基金投资的股指期货来去情况说明
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货来去情况说明
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有国债期货。
（十一）投资组合回报附注
告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。
序号 称呼 金额（元）
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扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有可调遣债券。
（1）指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金指数投资前十名股票中不存在通顺受限的情况。
（2）积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明
扫尾 2025 年 1 月 16 日，本基金未持有积极投资的股票。
九、要害事件揭示
本基金基金合同收效至上市来去时期未发生对基金份额持有东谈主有较大影响的要害事件。
十、基金束缚东谈主承诺
本基金束缚东谈主就本基金上市来去之后履行束缚东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格战胜《基金法》过头他法律法则、基金合同的规矩，以诚恳信用、勤劳尽职
的原则束缚和运用基金资产。
（二）简直、准确、完满和实时地泄漏按时回报等联系信息泄漏文献，泄漏通盘对基金
份额持有东谈主有要害影响的信息，并接受中国证监会、证券来去所的监督束缚。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何寰宇传播弁言中出
现的或者在市集私密传的音问后，将实时赐与公开泄露。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市来去后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
（一）严格战胜《基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及本基金基金合
同、托管条约的规矩，以诚恳信用、勤劳尽职的原则托管基金资产。
融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及本基金基金合同、
托管条约的规矩，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的谋略、基
金份额净值谋略进行监督和核查。如发现基金束缚东谈主违犯《基金法》、《公开召募证券投资
基金运作束缚办法》及本基金基金合同、托管条约的规矩，将实时陈说基金束缚东谈主校阅；基
金束缚东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主将实时向中国证监
会回报。
下列文献存放在本基金束缚东谈主和基金托管东谈主的办公步地，投资者可在办公时分免费查
阅。
（一）中国证监会准予融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金注册的文献；
（二）《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金基金合同》；
（三）《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金托管条约》；
（五）法律意见书；
（六）基金束缚东谈主业务资历批件、营业派司；
（七）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司；
（八）中国证监会要求的其他文献。
融通基金束缚有限公司
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附件：基金合同摘记
一、基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额持有东谈主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再持
有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；
（7）监督基金束缚东谈主的投资运作；
（8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
限于：
（1）谨慎阅读并战胜基金合同、招募说明书及基金居品府上摘要等信息泄漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息泄漏，实时利用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、应对申购对价、赎回对价及法律法则和基金合同
所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限连累；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；
（7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去经过中因任何原因赢得的失当得利；
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（9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（二）基金束缚东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同悲怆运用并束缚基金财产；
（3）依照基金合同收取基金束缚费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了基金合
同及国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要步履保护基金投资
者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；
（9）担任或委用其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金
合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分拨有考虑；
（11）在基金合同商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东职权，为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借
业务；
（14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、调遣
和非来去过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以诚恳信用、严慎勤劳的原则束缚和运用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动姿色
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束缚和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚
的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互悲怆，对所束缚的不同基金永别束缚，永别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定恰当合理的步履使谋略基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适
基金合同等法律文献的规矩，按联系规矩谋略并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎
回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；
（10）编制季度回报、中期回报和年度回报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他联系规矩，履行信息泄漏及回报义务；
（12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、基金合
同过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄露，但照章向
监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；
（13）按基金合同的商定细则基金收益分拨有考虑，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产束缚业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系府上，保
存期限不低于法律法则规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时分发出，况且保证投资者
大概按照基金合同规矩的时分和姿色，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成
本的要求下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对松手、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈说基金
托管东谈主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承
担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违犯基
金合同酿成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金束缚东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担连累；
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（23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案要求，基金合同弗成收效，基金束缚东谈主承担
一起召募用度，将已召募认购款项并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日
内退还基金认购东谈主，对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，由关系机构按照业务规
则办融会冻；
（25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全撑持基金财产；
（2）依基金合同商定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违犯基金合同及国度
法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应申诉中国证监会，
并选定必要步履保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货来去资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
（1）以诚恳信用、勤劳尽职的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）树立非凡的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备弥散的、及格的老练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对
所托管的不同的基金永别建立账户，悲怆核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户建立、
资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）撑持由基金束缚东谈主代表基金鉴定的与基金联系的要害合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同过头他联系规矩另有规矩外，在基
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金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、
法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金束缚东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄漏事项；
（10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金束缚
东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金束缚东谈主有未奉行基金合
同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定了恰当的步履；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上，保存期限不低于法
律法则规矩的最低期限；
（12）从基金束缚东谈主或其委用的登记机构处继承并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金束缚东谈主查对；
（14）依据基金束缚东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金束缚东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对松手、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监
督束缚机构，并陈说基金束缚东谈主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任
而免除；
（20）按规矩监督基金束缚东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金束缚东谈主
因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；
（21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主构成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为办法基金，且基金束缚东谈主和基金托管东谈主与本基金基金束缚东谈主和基金托管东谈主
一致的集会基金的基金合同收效，鉴于本基金和本基金集会基金的关系性，本基金集会基金
的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金集会基金的基金份额径直出席本基金的基金份额
持有东谈主大会或者委派代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在谋略参会份额和
票数时，本基金集会基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在
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本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金集会基金持有本基金份额的总额乘以该基
金份额持有东谈主所持有的本基金集会基金份额占本基金集会基金总份额的比例，谋略恶果按照
四舍五入的方法，保留到整数位。集会基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一
参会份额领有对等的投票权。
本基金集会基金的基金束缚东谈主不应以集会基金的口头代表集会基金的合座基金份额持
有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但可接受集会基金的特定基金份额持有
东谈主的委用以集会基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并
参与表决。
本基金集会基金的基金束缚东谈主代表集会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金
份额持有东谈主大会的，须先衔命集会基金基金合同的商定召开集会基金的基金份额持有东谈主大
会，集会基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由集会
基金的基金束缚东谈主代表集会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
基金份额持有东谈主大会：
（1）阻隔基金合同，但基金合同另有商定的除外；
（2）更换基金束缚东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调遣基金运作姿色；
（5）调理基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会法子；
（10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持
有东谈主大会；
（12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市要求而被关系证券来去所阻隔上市的情形
除外；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；
（14）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事
项。
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响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主
大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费姿色；
（3）因相应的法律法则、深圳证券来去所或者登记机构的关系业务法则发生变动而应
当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合
同当事东谈主职权义务关系发生要害变化；
（5）基金束缚东谈主、关系证券来去所和登记机构等调理联系基金认购、申购、赎回、交
易、转托管、非来去过户、质押等业务法则，或证券/期货来去所和登记机构调理上述业务
法则；
（6）基金束缚东谈主在履行恰当法子后，推出新业务或服务；
（7）调理基金的申购赎回姿色及申购对价、赎回对价构成，调理申购赎回清单的内容；
（8）调理基金份额净值、申购赎回清单的谋略和公告的时分或频率；
（9）召募并束缚以本基金为办法 ETF 的一只或多只集会基金、增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或调理基金份额类别建立、在其他证券来去所上市、通畅跨系统转托管业
务或加多场外申购赎回业务；
（10）本基金的集会基金选定其他姿色参与本基金的申购赎回；
（11）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集姿色
议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主残暴书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主残暴书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面
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提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告残暴提议的基金份额持有东谈主代表和基金束缚
东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东谈主，
基金束缚东谈主应当配合。
持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、过问。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时分、陈说内容、陈说姿色
额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决姿色；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信姿色、委用的公证机关过头考虑姿色和考虑东谈主、表决
意见寄交的截止时分和收取姿色。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金束缚东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金束缚东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的姿色
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法则、监管机构允许的
其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东谈主细则。
现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金束缚东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下要求时，不错进行
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基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份
额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明合适法律法则、基金合同和会议陈说的规矩，并
且持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主理有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
份额持有东谈主大会公告载明的其他体式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会
应以书面姿色或基金份额持有东谈主大会公告载明的其他体式进行表决。
在同期合适以下要求时，通信开会的姿色视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同商定公布会议陈说后，在 2 个就业日内连合公布关系请示
性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规矩的姿色收取基金份额持
有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经陈说不参加收取表决意见的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权
他东谈主代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的委用东谈主理
有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲明合适法律法则、基金合同和会议陈说的
规矩，并与基金登记机构记录相符。
面姿色授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体姿色由会议召集东谈主细则并在会议陈说中
列明。
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相逢迎的姿色召开基金份额持有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信姿色开会的法子进
行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定阻隔基
金合同、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规矩的
其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会商议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的姿色下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文矩法子细则和公布监票东谈主，
然后由大会主理东谈主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金束缚
东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主理；如若基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称呼）和
考虑姿色等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的姿色通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，调遣基金运作姿色、更
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换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为
灵验。
基金份额持有东谈主大会选定记名姿色进行投票表决。
选定通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交合适会议通
知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈说规矩的表
决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议初始后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票
恶果。
（3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
文书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点恶果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
（八）收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩弁言上公告。如若给与通信姿色进
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行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决
议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有
拘谨力。
（九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事法子、表决要求等规
定，但凡径直援用法律法则的部分，如改日法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基
金束缚东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
三、基金收益分拨原则、奉事业貌
（一）基金收益分拨原则
具体分拨有考虑以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨；
可进行收益分拨。在收益评价日，基金束缚东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率
进行谋略，谋略方法详见《招募说明书》；
配。分拨时分、分拨有考虑及每次基金收益分拨数额等内容，基金束缚东谈主不错根据执行情况确
定并按照联系规矩公告；
进行收益分拨。基于本基金的性质和脾气，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收
益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在不违犯法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金束缚东谈主与
基金托管东谈主协商一致，履行恰当法子后，可酌情调理以上基金收益分拨原则和支付姿色，并
于变更实施日前在规矩弁言上公告。
（二）收益分拨有考虑
基金收益分拨有考虑中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨姿色
等内容。
（三）收益分拨有考虑的细则、公告与实施
本基金收益分拨有考虑由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》
的联系规矩在规矩弁言公告。
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（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产束缚、运用联系用度的索要、支付姿色与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿色
本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。束缚费的谋略方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金束缚费
E 为前一日的基金资产净值
基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的谋略方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金束缚
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法
定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法则及相应条约规矩，按
用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
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下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财
产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的规矩代扣代缴。
五、基金财产的投资所在和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证，下同）和备选成份股（含存托凭证，
下同）。为更好地结束基金的投资办法，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及
其他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、
公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府接济机构债、政府接济
债券、地方政府债、可调遣债券（含分离来去可转债）、可交换债券过头他中国证监会允许
投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、按时进款过头他银行
进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规矩）。
本基金不错根据关系法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当法子后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金束缚东谈主在履行恰当法子
后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）投资限定
基金的投资组合应遵循以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，
且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产接济证券的比例，不得跨越基金资产净
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值的 10%；
（3）本基金持有的一起资产接济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；
（4）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产接济证券的比例，不得跨越该资产支
持证券边界的 10%；
（5）本基金束缚东谈主束缚的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产接济证券，不得
跨越其各类资产接济证券所有边界的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证券。基金持
有资产接济证券时期，如若其信用等第下落、不再合适投资圭臬，应在评级回报发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货、国债期货来去，需战胜下列投资比例限定：
的 10%；
券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
票总市值的 20%；
合适基金合同对于股票投资比例的联系商定；
一来去日基金资产净值的 20%；
应当保持不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等；
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，所有（轧差谋略）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系商定；
一来去日基金资产净值的 30%；
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（9）本基金参与股票期权来去，需战胜下列投资比例限定：
合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
行权价乘以合约乘数谋略；
（10）本基金投资通顺受限证券，基金束缚东谈主应预先根据中国证监会关系规矩，与基金
托管东谈主在本基金托管条约中明确基金投资通顺受限证券的比例，根据比例进行投资；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值的 15%；
因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的身分甚至基
金不合适该比例限定的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回
购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保持一致；
（13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（14）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；
（15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下限定：
证券应纳入《流动性风险束缚规矩》所述流动性受限证券的范围；
因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金束缚东谈主之外的身分甚至
基金投资不合适上述规矩的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来去的股票奉行；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他投资限定。
除上述（6）、（11）、（12）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限定等基金束缚东谈主之
外的身分甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个来去日内
进行调理，但中国证监会规矩的很是情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。
基金束缚东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的联系商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的商定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起初始。
法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当程
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序后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的规矩为准。
为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则和中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、足下证券来去价钱过头他不正直的证券来去行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩拦阻的其他行动。
基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、执行抑制东谈主或者
与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交
易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，珍惜利益
冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱奉行。关系来去必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要害关联来去应提交基金束缚东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项
进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关系限定或以变更后的规矩为准。
六、基金资产净值的谋略方法和公告姿色
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过头他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息的公告姿色
基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去，基金管
理东谈主应当至少每周在规矩网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回，或基金份额上市来去后，基金束缚东谈主应当在不晚于
每个绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄漏半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同拆除和阻隔的事由、法子以及基金财产算帐姿色
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（一）基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同商定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
规矩在规矩弁言公告。
（二）基金合同的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系法子后，基金合同应当阻隔：
邻接的；
标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有规矩的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理有考虑进行表决，基金份额持有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产算帐。
《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入继承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐回报；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐回报出具法
律意见书；
（6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
融通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金上市来去公告书
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经过中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有考虑，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐经过中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐回报经合适《中华东谈主民共和国证
券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清
算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规矩网站上，并将算帐回报请示
性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最低
期限。
八、争议治理姿色
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未
能治理的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按
照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方
当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度均由败诉方承担。
争议处理时期，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应遵从各自的职责，不绝忠实、勤劳、尽职地
履行基金合同规矩的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为本基金合同之办法，不含港澳台立法）统帅并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色
基金合同可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营
业步地查阅。
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