万家沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基          金托管公约      基金不停东说念主：万家基金不停有限公司      基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司                       目       录   鉴于万家基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的有限职责公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金不停 东说念主的履历和才调,拟召募刊行万家沪深 300 交易型绽开式指数证券投 资基金；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有 效存续的银行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历 和才调；   鉴于万家基金不停有限公司拟担任万家沪深 300 交易型绽开式 指数证券投资基金的基金不停东说念主，江苏银行股份有限公司拟担任万家 沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确万家沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《万家沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约 时应具有交流的含义；若有起义应以基金合同为准，并依其要求解释。            一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称呼：万家基金不停有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（名 义楼层 9 层）   办公地址：中国（上海）摆脱贸易覆按区浦电路 360 号 8 层（名 义楼层 9 层）     邮政编码：200122     法定代表东说念主：方一天     成立日历：2002 年 8 月 23 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】     组织方式：有限职责公司     注册本钱：叁亿元东说念主民币     存续时期：握续筹办     筹办范畴：基金召募、基金销售、财富不停和中国证监会许可的 其他业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：江苏银行股份有限公司     住所：江苏省南京市中华路 26 号     办公地址：江苏省南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：葛仁余     成立时刻：2007 年 01 月 22 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复【2006】379 号     基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号     注册本钱：1835132.4463 万元东说念主民币     组织方式：股份有限公司     存续时期：握续筹办     筹办范畴：招揽公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国 内结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券、承销短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债 券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保 险业务、代客愉快、代理销售基金、代理销售贵金属、代理收付和保 管集结资金信赖野心；提供保障箱业务；办理寄予存贷款业务；从事 银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借； 买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；资信访问、考虑、见证业 务；网上银行；经银行业监督不停机构和关系部门批准的其他业务。 （照章须经批准的名目，经联系部门批准后方可开展筹办步履）       二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、      《公开召募证券投资基金运作不停办法》                       （以下简称“                            《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅不停办法》                           （以下简称 “《信息露馅办法》”          ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理章程》    （以下简称“《流动性风险不停章程》                    ”）、                      《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》等关系法律、法则(以下简 称“法律法则”)、基金合同过甚他关系章程制订。   （二）缔结托管公约的主见   本公约的主见是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的督察、投资运作、净值狡计、收益分派、信息露馅及相互监督等相 关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则    基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、强健信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。          三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金投资范畴、投资对象进行监督。    本基金的投资范畴为：    本基金主要投资于所在指数成份股及备选成份股（含存托把柄）                               。 为更好地达成投资指标，本基金可少量投资于非所在指数成份股（包 括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托把柄）                             、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地 方政府债券、政府支援机构债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、可调遣债券（含分离交易可转债）                  、可交换债券等）、债券回购、 财富支援证券、同行存单、银行入款、货币商场器具、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须允洽中国证监会联系章程）。    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主 在履行允洽要领后，不错将其纳入投资范畴。    基金的投资组合比例为：本基金投资于所在指数成份股和备选成 份股的财富比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值 的 90%。    （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金投资、融资等比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期 限进行监督：   （1）本基金投资于所在指数成份股和备选成份股的财富比例不 低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支援证券的比例， 不得最初基金财富净值的 10%；   （3）本基金握有的一齐财富支援证券，其市值不得最初基金资 产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）财富支援证券的比 例，不得最初该财富支援证券范畴的 10%；   （5）本基金不停东说念主不停的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的各 类财富支援证券，不得最初其各样财富支援证券系数范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产支援证券。基金握有财富支援证券时期，若是其信用等级下落、不 再允洽投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购时，本基金所报告的金额不超 过本基金的总财富，本基金所报告的股票数目不最初拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货、国债期货交易，需恪守下述投资比 例结果：   本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值不得超 过基金财富净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入股指 期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）      、财富支援证券、买入返售金融财富（不含质押式回购） 等；本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交易日基金财富净 值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 系数（轧差狡计）占基金财富的比例应当允洽《基金合同》对于股票 投资比例的关系章程；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得 最初基金财富净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋 债期货合约价值不得最初基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初 上一交易日基金财富净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数 （轧差狡计）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （9）本基金参与股票期权交易，应当允洽下列要求：基金因未 平仓的期权合约支付和收取的权柄金总和不得最初基金财富净值的 权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得最初基金财富净 值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资 买入股票与其他有价证券市值之和，不得最初基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，恪守以下投资结果：   最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证 券出借业务的财富，不得最初基金财富净值的 30%，其中，出借期限 在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险不停章程》所述 流动性受限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超 过本基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得最初 市公司合并、基金范畴变动等基金不停东说念主之外的成分甚而基金投资不 允洽上述比例结果的，基金不停东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金基金财富总值不最初基金财富净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得最初该 基金财富净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金不停东说念主之外的成分甚而基金不允洽该比例结果的，基金 不停东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可给与质押品的天禀要求应当与基 金合同约定的投资范畴保握一致；   （15）本基金投资存托把柄的比例结果依照境内上市交易的股票 实施，与境内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 投资结果。   除上述（6）        、（11）            、（13）                、（14）情形外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、所在指数成份股休养、所在指数成 份股流动性结果等基金不停东说念主之外的成分甚而基金投资比例不允洽 上述章程投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行休养， 但中国证监会章程的极度情形及法律法则另有章程的除外。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例允洽基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范 围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例进行变更的，以变 更后的章程为准。法律法则或监管部门取消上述结果，如适用于本基 金，基金不停东说念主在履行允洽要领后，则本基金不再受联系结果。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对本公约第十五条第（十一）项基金投资阻停步履进行监督。   根据法律法则关系基金从事关联交易的章程，基金不停东说念主和基金 托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其 他紧要横蛮关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的神气提交，确 保所提供的关联交易名单的真正性、齐备性、全面性。基金不停东说念主有 职责督察真正、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金不停东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时确 认已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经由， 基金不停东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金财富损失的，由基金管 理东说念主承担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会阐扬。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股 鼓励、现实适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的 投资指标和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱执 行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过（基金不停东说念主违背上述约定开展关联交易形成基金 财产损失的，基金托管东说念主对此不承担任何职责）。基金不停东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金不停东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金不停东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经认真遴聘的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神气。基 金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，如基金不停东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券 商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交 易前与基金托管东说念主协商治理。基金不停东说念主收到基金托管东说念主书面说明 后，被说明休养的名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金不停东说念主 负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易王法进行交 易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发 现基金不停东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神气进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相 应损成仇职责。如基金不停东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提 供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金不停东说念主认同全商场交易 敌手。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金不停东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金不停东说念主应根据法律法则的章程及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东说念主的要求协作基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金财富净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   若是基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹发扬 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并 将在发现后立即阐扬中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的章程及基金合同的约定， 对基金投资指导受限证券进行监督。 股票等指导受限证券关系问题的陈述》等关系法律法挨次程。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等指导受限证券。 资决策经由、风险适度轨制、流动性风险适度预案等挨次轨制。基金 不停东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排指导受限证券的投资比 例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述挨次轨制须经基金不停东说念主董事会批准。上述挨次轨制经董事和会 过之后，基金不停东说念主应当将上述挨次轨制以及董事会批准上述挨次制 度的决议提交给基金托管东说念主。 日向基金托管东说念主提供关系指导受限证券的联系信息，具体应当包括但 不限于如下文献（如有）           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金 不停东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的 数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 不停东说念主应保证上述信息的真正、齐备。 如以为因商场出现剧烈变化导致基金不停东说念主的具体投资步履可能对 基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主对该风险的 扬弃或防护措施进行补充和整改，并作念出版面说明。若基金不停东说念主未 在规如期限内补充、整改以及说明的，基金托管东说念主经事前书面见告基 金不停东说念主，有权拒却实施其关系指示。因拒却实施该指示形成基金财 产损失的，基金托管东说念主不承担相应职责，并有权阐扬中国证监会。 金名下，并确保基金托管东说念主大概平常查询。因基金不停东说念主原因产生的 指导受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法 安全督察基金财产的职责与损失，由基金不停东说念主承担。 数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责 的，基金不停东说念主应照章承担相应法律效率。除基金托管东说念主未能依据基 金合同及本公约履行职责外，因投资指导受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。  （八）基金参与转融通证券出借业务，基金不停东说念主应当恪守审慎 筹办原则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风 险不停轨制，完善业务经由，灵验防护和适度风险，基金托管东说念主将对 基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。  （九）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或现实 投资运作中违背法律法则和基金合同的章程，应实时以书面方式陈述 基金不停东说念主限期改良。基金不停东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金不停东说念主收到陈述后应实时查对并以书面方式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法 原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查,督促基金不停东说念主改正。基 金不停东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内改良的，基金托 管东说念主应阐扬中国证监会。基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易要领已 经奏效的投资指示违背法律、行政法则和其他关系章程，或者违背基 金合同约定的，应当立即陈述基金不停东说念主，并阐扬中国证监会。  （十）基金不停东说念主有义务协作和协助基金托管东说念主依照法律法则、 基金合同和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书 面辅导，基金不停东说念主应在章程时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的 合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督阐扬的事项，基金不停东说念主应积极协作提供联系数据资 料和轨制等。  （十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法步履，应实时报 告中国证监会，同期陈述基金不停东说念主限期改良，并将改良结果阐扬中 国证监会。基金不停东说念主无正大情理，拒却、落魄对方根据本公约章程 哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐扬中国证 监会。       四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金不停东说念主狡计的基金财富净值和 基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理清理交收、联系信息露馅和 监督基金投资运作等步履。  （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账不停、未实施或无故蔓延实施基金不停东说念主资金划拨指 令、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他 关系章程时，应实时以书面方式陈述基金托管东说念主限期改良。基金托管 东说念主收到陈述后应不才一就业日前实时查对并以书面方式给基金不停 东说念主发出回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金不停东说念主有权随时对陈述县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协作基金不停东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金不停东说念主核查托管财产的完 整性和真正性，在章程时刻内恢复基金不停东说念主并改正。  （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时阐扬 中国证监会，同期陈述基金托管东说念主限期改良，并将改良结果阐扬中国 证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、落魄对方根据本公约章程行 使监督权，或采选拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不停东说念主建议警告仍不改正的，基金不停东说念主应阐扬中国证监 会。           五、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 的固有财产。 要领作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基 金的任何财产。 投资所需账户。 理，孤立核算，确保基金财产的齐备与孤立。 的约定督察基金财产，如有极度情况两边可另行协商治理。 关系当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金不停东说念主采选措施进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主在实时履行陈述职责后 对此不承担任何职责，但应给予积极的协作和协助。 第三东说念主托管基金财产。  （二）基金召募时期及召募资金及股票的验资 不停东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基 金不停东说念主开立并不停。召募的股票按照交易所和登记机构的王法和流 程办理股票的冻结与过户。 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方 法狡计的价值）、基金份额握有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》 等关系章程后，基金不停东说念主应将属于基金财产的一齐资金和股票划入 基金托管东说念主开立的基金托管资金账户和证券账户，同期在章程时刻 内，礼聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验 资，出具验资阐扬。出具的验资阐扬由插足验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 金不停东说念主或联系机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金 托管东说念主应提供充分协助。  （三）证券资金账户的开立和不停  基金不停东说念主以基金口头在基金不停东说念主遴聘的证券筹办机构营业 网点开立证券资金账户。证券筹办机构根据联系法律法则、门径性文 件为本基金开立证券资金账户，并按照该证券筹办机构开户的经由和 要求与基金不停东说念主签订联系公约。  交易所证券交易资金给与第三方存管模式，即用于证券交易的结 算资金全额存放在基金不停东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的 证券交易资金清情理基金不停东说念主所遴聘的证券筹办机构负责。证券资 金账户内的资金，只可通过证银转账神气将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理 场内的证券交易资金清理，也不负责督察证券资金账户内存放的资 金。  （四）基金托管资金账户的开立和不停 金账户，并根据基金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 的需要。基金托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 章程。 管东说念主专用账户办理基金财富的支付。  （五）基金证券账户的开立和不停 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 步履。 国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，挑升用于办理投 资东说念主通过证券交易所认、申购本基金所波及的资金结算业务。结算备 付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实施。 账户财富的不停和运用由基金不停东说念主负责。 的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用 并不停；若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户 开设、使用的章程。  （六）债券托管专户的开设和不停  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限职责公司、银行间商场清理所股份有限公司的关系章程，以 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场清理所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金不停东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主 公约。  （七）其他账户的开立和不停 金合同的章程，在基金不停东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关王法使用并不停。 从其章程办理。  （八）基金财产投资的关系有价把柄等的督察  基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价把柄由 基金托管东说念主负责妥善督察，督察把柄由基金托管东说念主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主现实灵验适度下的什物证券在基金托管东说念主督察时期的损坏、灭 失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 除外机构现实灵验适度的证券不承担督察职责。  （九）与基金财产关系的紧要合同的督察  由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金关系的紧要合同的原件分 别由基金不停东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有章程外，基金不停东说念主 在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方握有两份 以上的原来，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。紧要合同的督察期限不低于法律法挨次程的最低期限。         六、指示的发送、说明及实施  基金不停东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，应通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统达成基金托管账户 与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。  基金不停东说念主在运用基金财产开展场社交易时，应向基金托管东说念主发 送场外资金划拨过甚他款项收付指示，基金托管东说念主实施基金不停东说念主的 指示、办理基金名下的资金交游等关系事项。基金不停东说念主发送指示应 给与电子指示或传真或两边共同说明的神气。  （一）电子指示神气总体约定 电子指示，或基金不停东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理联系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出 的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金不停东说念主所为，由此导致的一切效率由基金不停东说念主承担。 端，采选实时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；竖立 安全性较高的密码，幸免使用简便密码或容易被他东说念主猜到的密码等； 妥善督察客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码清楚等 情况，应实时陈述基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切效率，不由基金托管东说念主承担。  当电子指示无法平常发送时，两边按传真神气或两边共同说明的 其他神气办理联系业务。  （二）基金不停东说念主对传真或两边共同说明的其他神气发送指示东说念主 员的书面授权 令。 含有基金不停东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主笃定不停东说念主所发 送指示口头一致性的独一依据。基金不停东说念主向基金托管东说念主发送授权文 件后，应实时电话说明，以保证基金托管东说念主实时查收。 件方式并经基金不停东说念主电话说明后，授权文献即奏效。基金不停东说念主应 于发送传真后三个就业日内将授权文献原件送至基金托管东说念主处，若基 金托管东说念主收到的授权文献原件和传真件或两边共同说明的其他文献 方式不一致，以传真件或两边共同说明的其他文献方式为准。 不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚，法律法则另有规 定或有权机关另有要求的除外。  （三）指示的内容 指示）以过甚他资金划拨指示等。 间、到账时刻、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。  （四）指示的发送、说明及实施的时刻和要领  基金不停东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的筹办 权限和交易权限内发送指示。  基金不停东说念主通过电子指示神气发送指示后，指示景色将变成“托 管行已给与”或“托管行处理中”               。上述指示景色改变时刻视为指示 到达基金托管东说念主时刻。基金不停东说念主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送告捷或指示景色有误，应立即与基金托管东说念主筹商共同 治理。基金托管东说念主通过客户端向基金不停东说念主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及不停费、托管费、席位佣金等应付款信息。基金 不停东说念主打发根据上述信息生成的电子指示进行查对或说明，基金托管 东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失误的职责。  基金不停东说念主通过传真或两边共同说明的其他神气发送加盖预留 印鉴的指示后，应实时以电话神气向基金托管东说念主说明。基金托管东说念主指 定专东说念主给与基金不停东说念主的指示，恢复基金不停东说念主的说明电话。指示到 达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金不停东说念主提供的授权 文献进行口头一致性审查，实时审慎考据关系内容及印鉴，基金托管 东说念主对指示的真正性不承担职责。如有疑问必须实时陈述基金不停东说念主。  基金不停东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主实施指示留出至少 2 个就业小时。由基金不停东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出 迷漫的划款时刻，未准备迷漫资金，甚而资金未能实时到账所形成的 损失由基金不停东说念主承担。  基金托管东说念主对指示考据后，应实时实施。  基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在实施指示时，基金托管资金账户 有迷漫的资金余额，不然基金托管东说念主可不予实施，但应实时陈述基金 不停东说念主，由基金不停东说念主审核、查明原因，说明此交易指示无效，基金 托管东说念主不承担因未实施该指示形成损失的职责。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金不停东说念主必须实时将指 令发送至托管东说念主并进行电话说明，为基金托管东说念主预留充足的指示处理 时刻。  对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实施，基金管 理东说念主说明该指示不予取消的，以资金备足并陈述基金托管东说念主的时刻视 为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资损失不由托管东说念主承 担。  （五）基金不停东说念主发送失误指示的情形和处理要领  基金托管东说念主发现指示失误，辅导基金不停东说念主改正后再赐与实施， 若由此形成的延误损失由基金不停东说念主承担。  （六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处 理要领  若基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律、行政法则和其他 关系章程，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实施， 实时陈述基金不停东说念主。  若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易要领也曾奏效的指示违 反法律、行政法则和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当 实时陈述基金不停东说念主，由此形成的损失由基金不停东说念主承担。  （七）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实施的处理方法  基金托管东说念主由于其自己原因未能实施或失误实施基金不停东说念主指 令甚而本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时采选措施赐与弥补， 给基金份额握有东说念主、基金财产或基金不停东说念主形成损失的，对由此形成 的径直经济损失负抵偿职责。  （八）授权陈述的变更 个就业日电话陈述基金托管东说念主。基金不停东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或两边共同说明的其他神气发送给基金 托管东说念主，同期以电话方式向基金托管东说念主说明。变更授权陈述文献在基 金托管东说念主收到联系文献传真件或两边共同说明的其他文献方式和基 金不停东说念主的电话说明时奏效。基金不停东说念主在尔后三个就业日内将变更 授权陈述文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件或两边共同说明 的其他文献方式不一致，以传真件或两边共同说明的其他文献方式为 准。 至少提前 1 个就业日以传真或两边共同说明的其他神气发送基金管 理东说念主。基金托管东说念主改变给与基金不停东说念主指示的东说念主员及筹商神气自基金 不停东说念主电话说明后奏效。  （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时陈述基金不停东说念主。 基金托管东说念主按照法律法则、本公约的章程实施基金不停东说念主指示而引起 的任何可能发生的损失，均由基金不停东说念主负责。            七、交易及清理交收安排  （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹办机构  基金不停东说念主应设想遴聘代理证券买卖的证券筹办机构的圭臬和 要领。基金不停东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹办机构，由 基金不停东说念主与基金托管东说念主及证券筹办机构签订本基金的证券经纪服 务公约，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项另行签订公约， 并由基金不停东说念主提前陈述基金托管东说念主。基金不停东说念主应根据关系章程， 在基金的中期阐扬和年度阐扬中将所选证券筹办机构的关系情况、基 金通过该证券筹办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金 等赐与露馅，并将上述情况及佣金费率等基金基本信息以及变更情况 实时以书面方式陈述基金托管东说念主。因联系法律法则或交易王法的修改 带来的变化以届时灵验的法律法则和联系交易王法为准。  基金不停东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                     《基金合同》的联系 章程实施，若无明确章程的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构选 择的王法实施。  本基金在投资期货家具前，基金不停东说念主、期货经纪机构应与基金 托管东说念主签订联系公约或操作备忘录。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  基金托管东说念主负责基金投资于证券发生的统统场社交易的清理交 收；基金投资于证券发生的统统场内交易的清理交收，由基金不停东说念主 负责寄予代理证券买卖的证券筹办机构根据联系登记结算公司的结 算王法办理。场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的场社交易 成交结果具体办理。  若是因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金财富的损失，应 由基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；若是因为基金不停东说念主未事前陈述 需要单独结算的交易，形成基金财产损失的由基金不停东说念主承担；若是 由于基金不停东说念主违背法律法则、交易王法的章程进行超买、超卖等原 因形成基金投资清理艰巨和风险，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金 不停东说念主，由基金不停东说念主负责治理，由此给基金形成的损失由基金不停 东说念主承担。  基金不停东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金不停东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时， 基金托管东说念主有权拒却基金不停东说念主发送的划款指示，但应实时陈述基金 不停东说念主。基金不停东说念主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款 处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主 允洽法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或拒却实施。  （1）交易记录的查对   基金不停东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外露馅净 值之前，必须保证今日统统现实交易记录与基金管帐账簿上的交易记 录十足一致。若是现实交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不齐备或不真正，由此给基金形成的损失由职责方承担。   （2）资金账主见查对  资金账目按日核实，账实相符。  （3）证券账主见查对  基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。  （4）什物券账目  什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。  （三）基金申购、赎回业务处理的基本章程 构负责。 送给基金托管东说念主。基金不停东说念主打发传递的申购、赎回绽开式基金的数 据真正性负责。 向基金托管东说念主发奉上述关系数据，并保证联系数据的准确、齐备。 多样原因，该系统无法平常发送，两边可协商治理处理神气。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 由基金不停东说念主寄予的登记机构负责。   （四）基金融资和转融通证券出借业务   如本基金按国度关系章程进行融资和转融通证券出借业务时，基 金托管东说念主应为基融资和转融通证券出借业务提供必要的协助。   （五）基金分成 《信息露馅办法》的关系章程在中国证监会章程绪论上公告。 基金不停东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根 据指示实时将分成款划往基金登记机构指定的账户。 间。         八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计及复核要领   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金财富净值除以当日 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金不停东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金不停东说念主应每个就业日狡计基金财富净值及基金份额净值，并 按章程公告。   基金不停东说念主每个就业日对基金财富进行估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主依据 基金合同和联系法律法则的章程对外公布。   （二）基金财富估值方法和极度情形的处理   基金所领有的股票、债券、财富支援证券、繁衍器具和银行入款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考相通投资品种的现行市价及紧要变化成分，休养最近交 易市价，笃定公允价钱； 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行 估值； 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或 保举估值全价进行估值； 种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行 估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价算作估值全 价；实行净价交易的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息算作估值全价； 用何况有迷漫可利用数据和其他信息支援的估值时期笃定其公允价 值； 的固定收益品种，给与在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其 他信息支援的估值时期笃定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应永诀如下情况处理： 易所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的 市价（收盘价）估值； 够可利用数据和其他信息支援的估值时期笃定其公允价值； 刊行股票、初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过巨额交 易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等指导受限股票，按监管机构或行业协会关系章程笃定公 允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市 场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权 的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价估值，同期充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市且不存在活跃商场的固定 收益品种，给与在当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息 支援的估值时期笃定其公允价值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处 的商场分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照联系法律法则和监管部门 的章程估值。   （7）本基金投资存托把柄的估值核算依照境内上市交易的股票 实施。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律 法则、监管部门和行业协会的联系章程进行估值。   （9）如有充分情理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公 允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如 有新增事项，按法律法则以及监管部门最新章程估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、要领及联系法律法则的章程或者未能充分赞誉基金份额握 有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法则，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由 基金不停东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不停东说念主担任，因此， 就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的见解，按照基金不停东说念主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。   基金不停东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时， 所形成的舛讹不算作基金财富估值失误处理。   （三）基金份额净值失误的处理神气   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 失误时，视为基金份额净值失误；基金份额净值狡计出现失误时，基 金不停东说念主应当立即赐与改良，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防 止损失进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份 额净值的 0.50%时，基金不停东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；当发生净值狡计失误时，由基金不停东说念主负责处理，由此 给基金份额握有东说念主和基金形成损失的，可由基金不停东说念主先行赔付，基 金不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东说念主形成损 失需要进行抵偿时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定双 方承担的职责，经说明后按以下要求进行抵偿：    ①本基金的基金管帐职责方由基金不停东说念主担任。与本基金关系 的管帐问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时， 按基金管帐职责方的建议实施，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的 损失，由纰谬方负责赔付。    ②若基金不停东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明 后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要求基金不停东说念主书 面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法 律法则的章程对基金份额握有东说念主或基金支付抵偿金，就现实向基金份 额握有东说念主或基金支付的抵偿金额，其中基金不停东说念主承担 50%，基金托 管东说念主承担 50%。    ③如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，虽 然屡次再行狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基 金份额净值的情形，以基金不停东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金 份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金不停东说念主负责赔付。    ④由于基金不停东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或 赎回对价等），基金托管东说念主在履行平常复核要领后仍弗成发现该失误， 进而导致基金份额净值狡计失误而引起的基金份额握有东说念主和基金财 产的损失，由基金不停东说念主负责赔付。   （3）由于不可抗力，或证券/期货交易场合、登记机构、指数编 制机构及入款银行等级三方机构发送的数据失误，或国度管帐战略变 更、商场王法变更等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和 基金托管东说念主固然也曾采选必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能 发现失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金不停东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职责。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措 施扬弃或收缩由此形成的影响。   （4）基金不停东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统竖立而产生的 净值狡计尾差，以基金不停东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处 理。若是行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握 有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 财富价值时； 活跃商场价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时， 经与基金托管东说念主协商说明后，基金不停东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬。基金管 理东说念主独偶然竖立、记录和督察本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金不停东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 信息的狡计和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐扬的编制和复核   基金不停东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务管帐 阐扬。基金不停东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成 基金季度阐扬，并赐与公告；基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起两 个月内，编制完成基金中期阐扬，并赐与公告；基金不停东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，并赐与公告。基金 合同奏效不足 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度阐扬、中期 阐扬或者年度阐扬。   基金不停东说念主在季度阐扬完成当日，将关系阐扬提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果 书面陈述基金不停东说念主。基金不停东说念主在中期阐扬完成当日，将关系阐扬 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核， 并将复核结果书面陈述基金不停东说念主。基金不停东说念主在年度阐扬完成当 日，将关系阐扬提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日 内完成复核，并将复核结果书面陈述基金不停东说念主。基金不停东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿神气或两边约定的其他神气 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账 务处理神气为准；若两边无法达成一致，以基金不停东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不停东说念主提供的阐扬上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书，两边各自留存 一份。若是基金不停东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金不停东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的 基础数据和编制结果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进 行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应恪守下列原则： 际情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》生 效活气 3 个月可不进行收益分派； 当基金收益评价日审定的基金份额净值增长率最初所在指数同期增 长率时，可进行收益分派。在收益评价日，基金不停东说念主对基金份额净 值增长率和所在指数同期增长率进行狡计，狡计方法详见《招募说明 书》； 份额净值增长率尽可能逼近所在指数同期增长率。基于本基金的性质 和特色，本基金收益分派无需以弥补蚀本为前提，收益分派后基金份 额净值有可能低于面值； 基金登记机构对收益分派另有章程的，从其章程。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益 无本色性不利影响的情况下，基金不停东说念主在履行允洽要领后可休养基 金收益的分派原则和支付神气。   （二）基金收益分派决策的笃定、公告与实施 核，依据联系章程在章程绪论公告。 付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金不停 东说念主的指示实时进行分成资金的划付。             十、基金信息露馅   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律法则、基金合同的关系章程进 行信息露馅，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基 金法》、    《信息露馅办法》           、基金合同、过甚他关系章程进行信息露馅 外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金不停东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及 本公约章程的义务所必要之外，不得为其他主见使用、利用其所细察 的基金的守秘信息，何况应当将守秘信息结果在为履行前述义务而需 要了解该守秘信息的职员范畴之内。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：   （1）非因基金不停东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被露馅、 清楚或公开；   （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主为恪守和遵循法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息露馅或 公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、                     《基金合同》                          、基金托 管公约、基金家具贵寓选录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效 公告、基金净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、 基金份额上市交易公告书、申购赎回清单、基金份额申购/赎回对价、 基金如期阐扬（包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬）                              、 临时阐扬、领悟公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理阐扬、参与股 指期货交易情况公告、参与国债期货交易情况公告、股票期权投资情 况公告、财富支援证券投资情况公告、融资和转融通证券出借业务参 与情况公告、中国证监会章程的其他信息。本基金投资存托把柄的信 息露馅依照境内上市交易的股票实施。基金年度阐扬需经过允洽《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅 要领 基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有 东说念主利益为宗旨，强健信用，严守巧妙。基金不停东说念主负责办理与基金有 关的信息露馅事宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核 的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主赐与公布。   基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予露馅的基金 信息通过允洽中国证监会章程条件的用以进行信息露馅的宇宙性报 刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站 （以下简称“章程网站”           ）等绪论露馅。根据法律法则应由基金托管 东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过章程绪论公开露馅。   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅 基金信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金不停东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金不停东说念主公告。发生基金合同中规 定需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。   基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当分别置备于基金 不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。   基金如期阐扬公布后，应当分别置备于基金不停东说念主和基金托管东说念主 的住所，以供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获 得上述文献的复制件或复印件。基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容十足一致。               十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   本基金的不停费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管 理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。 托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）除法律法则、中国证监会另有章程外，《基金合同》奏效 后与基金联系的信息露馅用度、《基金合同》奏效后与基金联系的会 计师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额握有东说念主大会用度、基金 的证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、基金上市初费 及年费、登记用度、IOPV 狡计与发布用度、基金收益分派中发生的 用度、基金的开户用度、账户赞誉用度、按照国度关系章程和《基金 合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度，不错列入当期基金 用度。   （四）不列入基金用度的名目   基金不停东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的费 用开销或基金财产的损失、基金不停东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作 无关的事项发生的用度、           《基金合同》奏效前的联系用度、所在指数 许可使用费（本基金所在指数许可使用费由基金不停东说念主承担）                           、其他 根据联系法律法则及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的项 目不列入基金用度。   （五）本基金运作前产生的联系用度由基金不停东说念主垫付，运作后 由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次 日起 3 个就业日内从基金财富中一次性支付给基金不停东说念主。   （六）基金不停费、基金托管费的复核要领、支付神气和时刻   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费等，根 据本托管公约和基金合同的关系章程进行复核。   基金不停费、基金托管费逐日计提，按月支付。经基金不停东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从 基金财富中一次性支付给基金不停东说念主和基金托管东说念主。基金不停东说念主可选 择在 3 个就业日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金不停东说念主应确保支付当 日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进 行，基金不停东说念主应另行出具划款指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   （七）违法处理神气   基金托管东说念主发现基金不停东说念主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》过甚他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基 金不停东说念主赐与说明解释，如基金不停东说念主无正大情理，基金托管东说念主可拒 绝支付。        十二、基金份额握有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额 握有东说念主名册，包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记 日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交 基金托管东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供随便一个交易 日或一齐交易日的基金份额握有东说念主名册，基金不停东说念主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。   基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同奏效日、基金合同阻隔日等波及到基金紧迫事项 日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册，保存 期限不低于法律法则要求的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基 金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘 义务。若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份 额握有东说念主名册，应按关系法挨次程各自承担相应的职责。          十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金不停东说念主应保存基金财产不歇业务步履的记录、账册、报表和 其他联系贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、 报表和其他联系贵寓。基金不停东说念主和基金托管东说念主王人应当按章程的期限 督察。保存期限不低于法律法则要求的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金不停东说念主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时 以加密神气将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个就业日内将合同 文本原来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主给与相应文献。   （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭 证、记账把柄、基金账册、交易记录和紧迫合同等，承担守秘义务并 保存不低于法律法则要求的最低期限。        十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金不停东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不停东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金不停履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会除名；   （3）照章驱散、被照章根除或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不停东说念主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；新任基金不停东说念主应当允洽法律法则及中国证 监会章程的履历条件；   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金不停东说念主职责阻隔的，基金不停东说念主应妥善督察基 金不歇业务贵寓，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主持理基金 不歇业务的移交手续，临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接 收。临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富 总值和净值；   （7）审计：基金不停东说念主职责阻隔的，应当按照法律法挨次程聘 请允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不停东说念主更换后，若是原任或新任基金 不停东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主关系 的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东说念主大会除名；   （3）照章驱散、被照章根除或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或系数握有 基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个 月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起奏效；新任基金托管东说念主应当允洽法律法则及中国证 监会章程的履历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和 基金托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主 或者临时基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法挨次程聘 请允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （1）提名：若是基金不停东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 系数握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的 基金不停东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金不停东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程 绪论上荟萃公告。   （三）新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主给与基金不歇业务，或 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前， 原基金不停东说念主或原基金托管东说念主应连续履行联系职责，并保证不作念出对 基金份额握有东说念主的利益形成损伤的步履。原基金不停东说念主或原基金托管 东说念主在连续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管 理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如来日法律法则或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。             十五、阻停步履   托管公约当事东说念主阻止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金不停东说念主不屈正地对待其不停的不同基金财产。基金托 管东说念主不屈正地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金 份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益 或者承担损失。   （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清楚因职务便利获得的未 公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交易步履。   （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主鄙俚背负，不按照章程履行职责。   （八）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立,其高 级不停东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财富，根据基金不停东说念主的 正当指示、基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、把持证券交易价钱过甚他不正大的证券交 易步履；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程阻止的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基 金，基金不停东说念主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受联系结果或 以变更后的章程为准。   （十二）法律法则和基金合同阻止的其他步履，以及依照法律、 行政法则关系章程，由中国证监会章程阻止基金不停东说念主、基金托管东说念主 从事的其他步履。     十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的 变更根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 管基金财富； 管基金不停权；   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 算小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管 理东说念主、基金托管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘 用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产 的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行 必要的民事步履。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接 管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐扬；   （5）礼聘管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理阐扬出具法律见解书；   （6）将基金财产清理阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 性受到结果而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发 生的统统合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财 产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额握 有东说念主。   清理过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐扬经符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于 基金财产清理阐扬报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理阐扬登载在章程网站 上，并将清理阐扬辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低 于法律法挨次程的最低期限。   基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账 户、证券账户、债券托管专户的销户就业，销户过程中基金不停东说念主应 给予必要的协作。                十七、负约职责   （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不符 合约定的，应当承担负约职责。   （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》等法律法则的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基 金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的步履照章 承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤 的，应当承担连带抵偿职责。对损失的抵偿，仅限于径直损失。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成损失的，应就径直损失 进行抵偿；给基金财富形成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方 当事东说念主有权柄及义务代表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主免责： 证监会的章程算作或不算作而形成的损失等； 其投资权而形成的损失等。   （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采选 必要的措施，勤快精通损失的扩大。莫得采选允洽措施甚而损失进一 步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因精通损失扩大而 开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管公约大概连续履行的，在最 大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管 东说念主应当连续履行本公约。若基金不停东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而 被告状，另一方应提供合理的必要支援。   （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出 现差错，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、允洽、合理的 措施进行查验，关联词未能发现该失误的或虽发现失误但因前述原因无 法实时更正的，由此形成基金财产或基金投资者损失，基金不停东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施扬弃或收缩由此形成的影响。           十八、争议治理神气   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一 治理，协商、统一弗成治理的，任何一方均有权将争议提交上海海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职 责，各自连续针织、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管公约章程的 义务，赞誉基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为托管公约之主见，在此不包 括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。          十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金不停东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管 公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之 日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理阐扬 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约 束力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报关系监管部门 一份，每份具有同等法律效力。            二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约 定。本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法则等章程协 商办理。          二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日